投资者风险识别与承受能力

调查问卷

温馨提示: 根据中国证监会、中国基金业协会监管要求,私募基金应当向合格投资者募集,特设置本调查问卷,请您如实填写,感谢您的支持与配合。

投资者风险识别与承受能力调查问卷

一、基本信息

1、您的年龄介于?

  •  A、18-30岁
  •  B、31-50岁
  •  C、 51-65岁
  •  D、高于65岁

2、你的学历?

  •  A、高中及以下
  •  B、中专或大专
  •  C、本科
  •  D、硕士及以上

3、您的职业为?

  •  A、无固定职业
  •  B、专业技术人员
  •  C、一般企事业单位员工
  •  D、金融行业一般从业人员

二、财务状况

4、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)? (不包括自用住宅和私营企业等实业投资,包括储蓄、保险、金融投资、实物投资,并需扣除未结清贷款、信用卡账单等债务)

  •  A、50万元以下
  •  B、50万(含)-100万元
  •  C、100万(含)-500万元
  •  D、500万元(含)-1000万元
  •  E、1000万元以上

5、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?

  •  A、小于10%以下
  •  B、10%-25%
  •  C、25%-50%
  •  D、大于50%

三、投资知识

6、您的证券投资知识可描述为?

  •  A、有限:基本没有金融产品方面的知识
  •  B、一般:对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解
  •  C、丰富:对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解

四、投资经验

7、您的证券投资经验可描述为?

  •  A、除银行储蓄外,基本没有其他投资经验
  •  B、购买过债券、保险等理财产品
  •  C、参与过股票、基金等产品的交易
  •  D、参与过权证、期货、期权等产品的交易

8、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?

  •  A、没有经验
  •  B、2年以内
  •  C、2-5年
  •  D、5-10年
  •  E、10年以上

五、投资目标

9、您计划的投资期限是多久?

  •  A、短期——0到1年
  •  B、中期——1到3年
  •  C、中长期——3到5年
  •  D、长期——5年以上

10、您的投资目的是?

  •  A、资产保值
  •  B、资产稳健增长
  •  C、资产迅速增长

六、风险偏好

11、以下哪项描述最符合您的投资态度?

  •  A、厌恶风险,不希望本金损失,希望获得稳定回报
  •  B、保守投资,不希望本金损失,愿意承担一定幅度的收益波动
  •  C、寻求资金的较高收益和成长性,愿意为此承担有限本金损失
  •  D、希望赚取高回报,愿意为此承担较大本金损失

12、假设有两种投资:投资A预期获得5%的收益,可能承担的损失非常小;投资B预期获得20%的收益,但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资:

  •  A、全部投资于收益较小且风险较小的A
  •  B、同时投资于A和B,但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A
  •  C、同时投资于A和B,但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B
  •  D、全部投资于收益较大且风险较大的B

13、您认为自己能承受的最大投资损失是多少?

  •  A、10%以内
  •  B、10%-30%
  •  C、30%-50%
  •  D、超过50%
注:
1.投资者应确认在进行问卷调查时,所填写的选项表达真实。
2.调查问卷为指导公司了解投资者风险认知水平和风险承受能力提供参考。本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议,或对投资者的投资决策形成 实质影响。若投资者根据调查结果进行投资,完全属于投资者的独立行为,相应的风险亦由投资者独立承担。
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投资人分级评估标准

评估结果

本公司产品风险等级为保守型,高于您的风险承受能力等级bb型。投资该项产品,可能导致超出您自身风险承受能力的损失。 我司就上述情况向您做出提示,并建议您应当审慎考察该产品的特征及风险,自行做出充分风险评估。请您审慎考虑,是否仍坚持浏览本公司产品 。

本公司产品风险等级为稳健型,高于您的风险承受能力等级b2型。投资该项产品,可能导致超出您自身风险承受能力的损失。 我司就上述情况向您做出提示,并建议您应当审慎考察该产品的特征及风险,自行做出充分风险评估。请您审慎考虑,是否仍坚持浏览本公司产品 。

本公司产品风险等级为平衡型,高于您的风险承受能力等级b3型。投资该项产品,可能导致超出您自身风险承受能力的损失。 我司就上述情况向您做出提示,并建议您应当审慎考察该产品的特征及风险,自行做出充分风险评估。请您审慎考虑,是否仍坚持浏览本公司产品 。

本公司产品风险等级为成长型,高于您的风险承受能力等级b4型。投资该项产品,可能导致超出您自身风险承受能力的损失。 我司就上述情况向您做出提示,并建议您应当审慎考察该产品的特征及风险,自行做出充分风险评估。请您审慎考虑,是否仍坚持浏览本公司产品 。

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